Modernes Trading Floor mit Finanzanalysen

Digitalisierungsmöglichkeiten für Wertpapierhandel KI, DMS und Analytics optimal einsetzen

Beratungstermin vereinbaren!

Einsparungspotential
Beispielrechnungen

Künstliche Intelligenz
ALBERT | AI

DMS/ECM-Fundament
agorum core

Analytics & Process Mining
NORA | 360°

ALBERT | AI + agorum core

Konkrete Einsparpotenziale – Beispielrechnungen

Rechenbeispiele auf Basis typischer Kennzahlen von Wertpapierhändlern und Investmentbanken. Passe sie an deine Situation an.

Trade Settlement & Abwicklung

10.000 Trades/Tag × 3 Min manuelle Prüfung = 500 Std/Tag = 875.000 €/Monat.

KI-Automatisierung reduziert Fehlerquote um 95% und Bearbeitungszeit um 80% ⇒ Compliance-Strafen vermeiden.
Regulatory Reporting

50 Meldepflichten × 8 Std Aufwand/Monat = 400 Std/Monat.

Bei 60 €/Std ≈ 288.000 €/Jahr – KI-Automatisierung erstellt MiFID II, EMIR und MAR Reports in Minuten.
Risikomanagement & Analyse

100 Portfolios × 2 Std tägliche Risikoanalyse = 200 Std/Tag.

≈ 2,6 Mio. €/Jahr Personalkosten – KI überwacht in Echtzeit und warnt proaktiv vor Grenzüberschreitungen.

Wertpapierhändler stehen vor regulatorischen und technologischen Herausforderungen

MiFID II, EMIR, MAR und ständig neue Regularien prägen den Wertpapierhandel. Gleichzeitig fordern volatile Märkte, Hochfrequenzhandel und der Kostendruck maximale Effizienz. agorum^® bietet mit ALBERT | AI, agorum core und NORA | 360° ein modulares DIGITAL TOOLKIT, das speziell auf die Anforderungen von Wertpapierhändlern, Investmentbanken und Asset Managern zugeschnitten ist. Damit automatisierst du komplexe Handelsprozesse, erfüllst alle regulatorischen Vorgaben und schaffst die Basis für datengetriebene Handelsentscheidungen. Im Folgenden zeigen wir dir konkrete Anwendungsfälle und Kombinationsmöglichkeiten.

ALBERT | AI KI, die Marktdaten analysiert & Handelsentscheidungen optimiert

ALBERT | AI arbeitet eigenständig und verbindet sich bei Bedarf mit Trading-Systemen, Order Management und Risikomanagement-Tools. KI-Agenten analysieren Marktdaten, identifizieren Handelschancen und unterstützen bei Compliance.

Weitere Informationen zu ALBERT | AI

Intelligente Handelsanalyse: Muster erkennen & Chancen identifizieren

KI analysiert historische und Echtzeit-Marktdaten zur Identifikation profitabler Handelsmuster.
Automatische Erkennung von Arbitrage-Möglichkeiten und Marktanomalien.
Sentiment-Analyse aus News, Social Media und Research für fundierte Handelsentscheidungen.

Ziel: Handelsperformance steigern, Risiken minimieren, Alpha generieren.

Compliance-Überwachung & Trade Surveillance

ALBERT überwacht alle Trades auf Marktmanipulation, Insiderhandel und regulatorische Verstöße.
Automatische Best-Execution-Analyse und Dokumentation für MiFID II.
Echtzeit-Alerts bei verdächtigen Handelsmustern oder Limit-Überschreitungen.

Ziel: Compliance-Risiken eliminieren, Strafen vermeiden, Reputation schützen.

agorum core Das DMS als Trading-Backbone: revisionssicher, performant, skalierbar

Zentrale Verwaltung aller Handelsdokumente, Verträge und Reports, GoBD-konforme Archivierung, automatisierte Workflows und leistungsstarke Suche. On-Premise oder Cloud.

Weitere Informationen zu agorum core

Digitale Orderabwicklung & Settlement-Prozesse

Automatisches Erfassen und Verarbeiten von Handelsbestätigungen und Settlement-Instruktionen.
Straight-Through-Processing (STP) für alle Asset-Klassen mit automatischer Fehlerkorrektur.
Integration mit Clearingstellen, Verwahrstellen und Kontrahenten-Systemen.

Ziel: Settlement-Risiko reduzieren, Abwicklungszeiten verkürzen, Kosten senken.

Regulatory Reporting & Meldewesen automatisieren

Vollautomatische Erstellung von MiFID II Transaction Reports, EMIR Trade Reports und MAR-Meldungen.
Unterstützung von XBRL und ISO 20022 für standardisierten Datenaustausch.
Workflow-gesteuerte Prüf- und Freigabeprozesse mit Vier-Augen-Prinzip.

Ziel: Meldepflichten termingerecht erfüllen, Fehlerquote minimieren, Audit-Trail sicherstellen.

ALBERT | AI & agorum core Intelligente Dokumentenverarbeitung mit Trading-Fokus

ALBERT arbeitet direkt auf agorum core: klassifiziert Trading-Dokumente, extrahiert kritische Daten, beantwortet Compliance-Fragen – alles im Rahmen deines Berechtigungsmodells.

Research & Analyse → Handelsempfehlung → automatische Umsetzung

Research-Reports, Analystenmeinungen und Marktdaten werden automatisch analysiert und bewertet.
ALBERT extrahiert Kursziele, Empfehlungen und Risikofaktoren aus unstrukturierten Dokumenten.
Automatische Generierung von Handelsvorschlägen basierend auf definierten Strategien.

Ziel: Research-Effizienz steigern, Informationsvorsprung nutzen, fundierte Entscheidungen treffen.

Kundenreporting & Performance-Analyse automatisieren

ALBERT erstellt automatisch individuelle Kundenreports mit Performance-Analysen und Benchmarks.
Personalisierte Anlagevorschläge basierend auf Kundenprofil und Marktentwicklung.
Automatische Erstellung von Factsheets, Fondsprospekten und regulatorischen Dokumenten.

Ziel: Kundenservice verbessern, Transparenz schaffen, Cross-Selling-Potenziale nutzen.

NORA | 360° 360° Vernetzung aller Trading-Akteure & Prozesse

NORA | 360° verknüpft Trader, Kunden, Kontrahenten und Regulatoren zu einem intelligenten Trading-Ökosystem.

Weitere Informationen zu NORA | 360°

Portfolio-Ökosystem intelligent vernetzen

Verknüpfung von Portfolios mit allen relevanten Objekten: Wertpapiere, Kunden, Trader, Kontrahenten.
Mehrfachrollen abbilden: Kunde als Investor, Kreditnehmer und Advisory-Mandant.
Vorgangsmanagement mit hierarchischen Aufgaben für komplexe Trading-Prozesse.
Automatische Zuordnung von Trades, Reports und Dokumenten zu Portfolios und Kunden.

Ziel: 360°-Portfolio-Sicht, optimierte Asset Allocation, effiziente Verwaltung.

Trading-Desk als vernetzte Einheit

Verknüpfung von Tradern, Trading-Strategien, Risiko-Limits und Performance-Metriken.
Kontrahenten und Prime Broker flexibel verschiedenen Geschäften und Märkten zuordnen.
Prozesse wie Order-Routing, Execution und Settlement mit allen Beteiligten vernetzen.
Aufgaben-Kaskaden: Hauptaufgabe "Trade Execution" mit Unteraufgaben für Pre-Trade-Check, Ausführung, Bestätigung.

Ziel: Trading-Effizienz maximieren, Risiko-Management optimieren, Performance steigern.

Datenschutz & IT-Sicherheit nach Bankenstandards

Sicherheit & Compliance

BaFin-konforme Sicherheitsarchitektur mit MaRisk-Compliance.
Vollständige Audit-Trails für alle Trading-Aktivitäten und Dokumentenzugriffe.
Mehrstufige Authentifizierung, Verschlüsselung und Chinese-Wall-Funktionalität.

Wie läuft ein agorum® Projekt ab?

Gemeinsam starten wir mit einer kurzen Analyse, in der wir deine Trading-Prozesse, Systeme und regulatorischen Anforderungen klären. Im anschließenden Workshop schnüren wir dein persönliches DIGITAL TOOLKIT, priorisieren Use Cases und legen Schnittstellen zu Trading-Systemen fest. Danach setzen wir dein Projekt iterativ um – in kompakten Sprints, bei denen du nach jedem Schritt Feedback gibst und sofort Ergebnisse siehst. Abschließend migrieren wir deine Daten, schulen dein Trading-Team und begleiten dich beim Go-live sowie in der Hypercare-Phase. Alle Details findest du im ausführlichen Beitrag zum agorum® Projektablauf.