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agorum® Software GmbH
Digitalisierungsberatung
beratung@agorum.com
+49 711 358 718-20
Digitalisierungsmöglichkeiten für Anlageberatung KI, DMS und Analytics optimal einsetzen
Beratungstermin vereinbaren!Konkrete Einsparpotenziale – Beispielrechnungen
Rechenbeispiele auf Basis typischer Kennzahlen von Anlageberatungsunternehmen. Passe sie an deine Situation an.
Anlageberater stehen vor regulatorischen und digitalen Herausforderungen
MiFID II, steigende Compliance-Anforderungen, volatile Märkte und der Wettbewerb durch Robo-Advisor prägen die Branche. Kunden erwarten individuelle Beratung bei gleichzeitig digitaler Verfügbarkeit und transparenter Dokumentation. agorum® bietet mit ALBERT | AI, agorum core und NORA | 360° ein modulares DIGITAL TOOLKIT, das speziell auf die Bedürfnisse von Anlageberatern zugeschnitten ist. Damit automatisierst du Prozesse von der Portfolio-Analyse bis zur Compliance-Dokumentation, erfüllst alle regulatorischen Vorgaben und schaffst die Basis für exzellente Kundenberatung. Im Folgenden zeigen wir dir konkrete Anwendungsfälle und Kombinationsmöglichkeiten.
ALBERT | AI KI, die Anlagestrategien optimiert & Compliance automatisiert
ALBERT | AI arbeitet eigenständig und verbindet sich bei Bedarf mit Portfolio-Management-Systemen, CRM & Compliance-Tools. KI-Agenten analysieren Märkte, bewerten Risiken und unterstützen bei Anlageentscheidungen.
Weitere Informationen zu ALBERT | AI
Portfolio-Analyse: Chancen erkennen & Risiken bewerten
- KI analysiert Kundenportfolios und identifiziert Optimierungspotenziale basierend auf Marktdaten.
- Automatische Risikobewertung und Stress-Tests für verschiedene Marktszenarien.
- Individuelle Anlageempfehlungen unter Berücksichtigung von Kundenprofil und Marktlage.
Ziel: Bessere Anlageentscheidungen, optimierte Portfolios, höhere Kundenzufriedenheit.
MiFID II Compliance & Beratungsdokumentation
- ALBERT protokolliert Beratungsgespräche automatisch und erstellt rechtskonforme Geeignetheitserklärungen.
- Automatische Prüfung von Kundeneignung und Angemessenheit bei Anlageempfehlungen.
- KI-gestützte Erstellung von Kosten-Nutzen-Analysen und Ex-ante-Kosteninformationen.
Ziel: Regulatorische Sicherheit, effiziente Dokumentation, Haftungsminimierung.
agorum core Das DMS als digitales Fundament: revisionssicher, integriert, skalierbar
Zentrale Verwaltung aller Kunden- & Anlagedokumente, GoBD-konforme Archivierung, Workflows und leistungsstarke Suche. On-Premise oder Cloud.
Weitere Informationen zu agorum core
Digitale Kundenakte & Dokumentenverwaltung
- Vollständige digitale Kundenakte mit allen Verträgen, Protokollen und Korrespondenzen.
- Automatische Verschlagwortung und Volltextsuche für schnellen Dokumentenzugriff.
- Revisionssichere Archivierung gemäß gesetzlicher Aufbewahrungsfristen.
Ziel: Transparenz erhöhen, Zugriffszeiten minimieren, Compliance sicherstellen.
Vertragsmanagement & Depotunterlagen
- Zentrale Verwaltung aller Depotverträge, Vollmachten und Anlagerichtlinien.
- Automatische Wiedervorlage bei auslaufenden Verträgen oder anstehenden Reviews.
- Integration mit Depotbanken für automatischen Dokumentenaustausch.
Ziel: Vertragssicherheit gewährleisten, Fristen einhalten, Prozesse standardisieren.
ALBERT | AI & agorum core Intelligente Dokumentenverarbeitung mit KI-Power
ALBERT arbeitet direkt auf agorum core: klassifiziert Dokumente, extrahiert Daten, beantwortet Fachfragen – alles im Rahmen deines Berechtigungsmodells.
Kundenanfragen → automatische Bearbeitung → qualifizierte Antwort
- E-Mails und Dokumente werden automatisch dem richtigen Kundendepot zugeordnet.
- ALBERT extrahiert relevante Informationen und startet passende Bearbeitungsprozesse.
- KI-generierte Antwortvorschläge basierend auf Kundenhistorie und aktueller Marktlage.
Ziel: Reaktionszeiten verkürzen, Beratungsqualität steigern, Berater entlasten.
Research & Marktanalysen intelligent aufbereiten
- ALBERT analysiert Research-Berichte und erstellt kundenspezifische Zusammenfassungen.
- Automatische Identifikation relevanter Marktinformationen für einzelne Kundenportfolios.
- KI-gestützte Erstellung von Anlagevorschlägen basierend auf aktuellen Analysen.
Ziel: Informationsflut bewältigen, fundierte Empfehlungen, effiziente Kundenberatung.
NORA | 360° 360° Vernetzung aller Kunden, Portfolios & Prozesse
NORA | 360° verknüpft Kunden, Depots, Berater und Prozesse zu einem intelligenten Beratungsökosystem.
Weitere Informationen zu NORA | 360°
Kunden-Portfolio-Ökosystem intelligent vernetzen
- Verknüpfung von Kunden mit allen relevanten Objekten: Depots, Konten, Versicherungen, Immobilien.
- Mehrfachrollen abbilden: Kunde als Anleger, Versicherungsnehmer und Kreditnehmer.
- Vorgangsmanagement mit hierarchischen Aufgaben für komplexe Beratungsprozesse.
- Automatische Zuordnung von Dokumenten zu Kunden, Depots und Transaktionen.
Ziel: Ganzheitliche Vermögensberatung, verbesserte Cross-Selling-Möglichkeiten, effiziente Prozesse.
Beraterteams & Spezialisierungen vernetzen
- Zuordnung von Spezialisten zu verschiedenen Anlageklassen und Kundensegmenten.
- Berater können mehrere Rollen haben: Kundenberater, Produktspezialist, Compliance-Beauftragter.
- Prozesse wie Anlageempfehlungen oder Portfolio-Reviews mit allen Beteiligten vernetzen.
- Aufgaben-Kaskaden: Hauptaufgabe "Portfolio-Review" mit Unteraufgaben für Analyse, Abstimmung, Umsetzung.
Ziel: Expertise optimal nutzen, Teamarbeit fördern, Beratungsqualität steigern.
Datenschutz & IT-Sicherheit nach BaFin-Standards
Sicherheit & Compliance
- DSGVO-konforme Datenverarbeitung mit vollständiger Protokollierung.
- Verschlüsselte Speicherung und Übertragung sensibler Kundendaten.
- Rollenbasierte Zugriffsrechte gemäß MaRisk-Anforderungen.
Wie läuft ein agorum® Projekt ab?
Gemeinsam starten wir mit einer kurzen Analyse, in der wir deine Ziele, Systeme und regulatorischen Anforderungen klären. Im anschließenden Workshop schnüren wir dein persönliches DIGITAL TOOLKIT, priorisieren Use Cases und legen Schnittstellen fest. Danach setzen wir dein Projekt iterativ um – in kompakten Sprints, bei denen du nach jedem Schritt Feedback gibst und sofort Ergebnisse siehst. Abschließend migrieren wir deine Daten, schulen dein Team und begleiten dich beim Go-live sowie in der Hypercare-Phase. Alle Details findest du im ausführlichen Beitrag zum agorum® Projektablauf.
Lass uns deine Digitalisierungspotenziale live durchrechnen
In 30 Minuten zeigen wir dir deine schnellsten Hebel – von Portfolio-Automatisierung bis Compliance-Management. Individuell für dein Beratungsunternehmen.
